白领犯罪与政府调查

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白领犯罪与政府调查

白领犯罪与政府调查

Dentons 香港办公室在诉讼和非诉讼的监管事务中为客户提供咨询和代理服务，包括在证券及期货事务委员会（SFC）和廉政公署（ICAC）的调查中为客户提供咨询及代理服务，以及就SFC的监管要求提供合规建议。我们的团队在调查商业欺诈和白领犯罪方面有着相当丰富的实际操作经验，包括申请紧急资产冻结令、追踪和追回被盗或被挪用的资产，以及就海外法律程序提供临时救济，以为客户提供各种法律支持。

我们的团队规模使我们能够处理各种重大的调查和诉讼案件，部署一支大型及拥有丰富经验的团队，我们也有能力邀请知名的个人专家就客户在金融服务领域经常需要的特定法律领域提供专业咨询，如制裁、金融犯罪和国家安全事务。我们团队的独特之处在于，我们既可以为监管机构提供法律服务，也可以为监管机构的调查对象提供咨询服务，我们为香港证监会、美国证券与交易委员会(SEC)和香港政府的工作经验均为我们团队提供了拥有无与伦比的洞察力，我们的众多客户认为这是非常宝贵的经验。

我们的团队还与廉政公署、商业罪案调查科（CCB）、会计及财务汇报局（AFRC）和香港金融管理局（HKMA）以及其他外部机构和媒体在共同规划和实施内部调查工作方面均有合作往来。

执业经验

中国资产管理公司：协助客户就突击检查和随后的证监会对我们客户的交易对手的不法行为指控的调查提供法律咨询，其中包括就大量文件披露工作和附带的特权问题提供咨询。
全球会计师事务所和上市公司：协助客户在会计及财务汇报局（AFRC）对香港上市公司的审计和财务报表的调查和询问中代表会计师事务所和上市公司，提供法律咨询服务。
大型国际投资银行：协助客户在廉政公署的严格调查中为其若干高级银行家提供法律咨询服务。
金融市场领袖和证券交易员：协助客户就瑞士总检察长办公室向香港律政司发出的刑事事项司法互助请求提供法律咨询，请求协助查询和传输一个香港证券经济账户中持有的交易记录的信息和证据。
香港上市公司：协助客户在证监会的一项重大调查中代表一家香港上市公司的高级董事，该调查涉及对该公司和多名高级管理人员发布虚假和误导性信息以及未及时披露内部信息的指控。
香港上市公司的财务总监：协助客户就证监会对涉嫌内幕交易的调查以及随后在市场失当行为审裁处所进行的诉讼程序提供法律咨询服务。
香港上市公司的董事：协助客户就其涉嫌在禁售期进行股票交易而违反港交所上市规则及其后进行的调查提供法律咨询服务。